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交易商協會發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信用評級業務利益沖突管理規則》
2019-10-10
    (2019年10月10日 來源:上海證券報)
    中國銀行間市場交易商協會10日公告稱,為加強信用評級業務自律管理,增強信用評級機構的利益沖突管理約束機制,保障信用評級的獨立性、客觀性及公正性,交易商協會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信用評級業務利益沖突管理規則》,現予發布施行。
    該規則對隔離設置做出特別規定,提出信用評級機構應建立健全隔離機制,通過完善公司治理、合理設置組織架構、科學劃分部門職能、有效隔離評級人員等措施,防范和管理評級業務開展過程中的利益沖突。信用評級機構應保持獨立性,信用評級機構的實際控制人、關聯機構不得影響與信用評級相關的政策、技術及制度的制定和實施,不得干涉或參與信用評級機構的業務開展及評級決策。
    同時,規則表示,信用評級機構的主要股東及實際控制人在股權比例或投票權等方面不得存在足以影響信用評級獨立性的潛在利益沖突情形。信用評級機構及其董事、監事、高級管理人員不得持有其他存在業務競爭關系的評級機構的出資額或股份。信用評級機構人員不得從事與評級業務有利益沖突的業務,不得參與對受評對象的非評級業務。
    在離職審查及輪換方面,規則提到,評級人員離職,并受聘于其曾參與評級的受評對象、評級委托方或主承銷商的,信用評級機構應審查其參與的與其聘任機構有關的評級工作是否受到利益沖突影響。評級項目組成員不得連續5年為同一受評對象及其關聯機構提供信用評級服務,自期滿未逾2年的不得再參與該受評對象及其關聯機構的評級活動。
    該規則還對利益沖突管理方面予以規定:評級人員的考核、晉升以及薪酬不得與其參與評級項目的發行、收費等因素關聯。合規人員的考核、晉升、薪酬不與信用評級機構的業務收入情況關聯。信用評級機構應至少每年對人員的薪酬政策及執行情況進行審查。
 

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